零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　天肖有几个生肖 天肖是哪六个肖　两(liǎng)名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股票及持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会(huì)依法(fǎ天肖有几个生肖 天肖是哪六个肖)拟对(duì)公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审(shěn)查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本(běn)次(cì)发(fā)行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能(néng)力进行(xíng)核(hé)查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资(zī)金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目(mù)流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东(dōng)给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆(qìn天肖有几个生肖 天肖是哪六个肖g)、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市(shì)场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国(guó)证监会立案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银(yín)行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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